이 과정은 원조과정의 초기로서 원조 신청자가 클라이언트로 될 수 있는 기간을 의미하며 일반적으로 초기과정이라고 한다. 초기과정은 원조서비스에 대한 사정, 신청자의 욕구평가, 욕구가 충족될 수 있는 방법의 결정, 서비스를 위한 적격성(eligibility)의 결정 또는 타 기관에 의뢰하기 위한 예비적 활동과 목적에 관한 중요한 장면으로 이루어지며(Schrez, 1952) 기본적 목적은 원조신청자가 클라이언트의 역할을 맡을 때까지 돕는데 있다(Perlman, 1960). 따라서 이 과정은 역할 안내, 원조관계의 설정 또는 서비스의 계약 체결이 이루어지는 시기로 볼 수 있다. 그러나 이러한 절차들은 상호관계를 가지고 있지만 똑같지는 않다. 여기서 사회복지사는 신청자의 동기를 극대화하고 클라이언트 역할 수용에 대한 저항을 줄이고